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终结特权 美国将禁国会非公开信息交易

就制止国会议员和助理从事不当证券投资,美国国会达成数十年来最一致的共识,以终结国会山庄成为非公开信息的交易场所。

众议院一项禁止国会山庄内线交易的提案,已获得超过180名议员的支持,一个月前才9名议员支持。数周前参议院议员也推出了两个类似的提案,目前也已赢得了超过 20名参议院议员支持。

正当国会议员的支持率陷入低谷时,国会山庄此举应可赢回部份民心。

国会议员内线交易 无法可管

作为美国政府立法机关的国会,长期让自己逍遥于内部交易法规的管辖之外。在众多联邦机构中,只有美国国会和最高法院的成员,可以不受限制地利用非公开信息进行股票交易,而同样的行为在其他政府机构雇员身上都是违法的。

美国会议员们经常可以取得联邦高层官员的简报,而这些信息是不公诸于投资大众的。但要在美国挑战这个国会「特权」相当困难,因为国会议员的内线交易在法律中是个模糊概念,连「内部资讯」或者「内线交易」都缺乏法律定义。

6日週二众议院的听证会上,证券交易委员会SEC的执行主任表示,立法的推动将使该机构有法可依,可就内线交易案起诉国会议员。这是过去从来没有的。参众两议院委员会主席都已经排定下週将投票各项提案。

国会议员表示,通过这类立法有助于恢复美国民众对政府的信心。

媒体揭弊 议员营私套利

据《华尔街日报》去年的分析,2009年共有86位国会议员和助理涉及频繁的证券交易。其中一位国会助理有将近2,300笔交易记录。

推进这一立法的,还有哥伦比亚广播CBS的电视节目《60分钟》,报导了数名国会议员利用议员身份接触到的机密资讯牟取私利。虽然这些机密资讯和交易之间的关联难以证实——正如大多数内线交易案件一样,但这些行为发生的时间点却非常可疑。

在众议院听证会上,民主党议员瓦尔茨(Tim Walz)表示:国会可以得利于其他美国民众没法取得的信息,这是不对的。瓦尔茨是「停止国会知识交易法」(Stop Trading on Congressional Knowledge Act,简称STOCK Act)主要共同提案人。

儘管最近有进展的势头,今年还不太可能成为法律,也不是所有的国会议员都认为有必要这项立法。

依然有反对立法声音

一个关键人物就是共和党阿拉巴马州众议员 Spencer Bachus,他是众议院金融服务委员会主席。去年《华尔街日报》发现,根据国会的披露文件, Bachus在2008年有200多笔股票和期权交易纪录。尤其在金融危机期间最动荡的时候,他经常一天内进行多头买卖。

这交易记录中,Bachus在纳斯达克100指数下跌时获利的基金短期交易中获利28,000美元。当时,Bachus常和美联储、财政部重要官员一起参与有关政府回应金融崩溃的简报。

Bachus辩称国会议员应该多从事股市投资,以便更加了解他们。

去年Bachus有28笔交易记录,最主要的投资组合是向国际投资者推荐的最大宗中国股。不过他称,自从媒体文章揭露后,他就停止交易。

而比国会里内线交易更令人担忧的,则是当前在华盛顿,布鲁塞尔和各大国首都大行其道的政治情报行业。在美国,前议员及其下属收集相关机密资讯卖给基金经理,年交易金额竟高达千万美元之谱。

在众议院作证时,证券交易委员会SEC的执法主任Robert Khuzami表示,根据现行法律,法官可以扔回任何SEC的案子。因为没有明确的法律规定,议员在履行工作职责时不可以根据自己挑选的信息从事交易。

Khuzami说,如果有一项法律规範这样的权责,就可明确消除歧义。

众议员坎塞科则认为,众议院应该通过一项决议案,而不是法律,以禁止国会议员从事内线交易,并授予众议院道德委员会执行禁令的权力。他的决议案还要求国会议员建立保密委託(blind trusts)及披露每月交易记录。

(责任编辑:孙芸)

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